Deutsche Bank AG a accepté de payer plus de 130 millions de dollars pour régler les accusations criminelles et civiles selon lesquelles elle a corrompu des fonctionnaires étrangers et manipulé le marché des contrats à terme sur métaux précieux par le biais d’une tactique commerciale connue sous le nom de spoofing.

La banque basée à Francfort a accepté un accord dans lequel elle ne sera pas poursuivie tant qu’elle ne se livrera plus à ces pratiques pendant plus de trois ans et n’était pas tenue de plaider coupable des accusations. L’affaire a été intentée par les procureurs fédéraux de Brooklyn, New York et Washington qui ont obtenu une amende de 920 millions de dollars contre JP Morgan Chase & Co. l’année dernière, la plus grande sanction jamais liée au « Spoofing. »

Les grandes banques se sont précipitées pour conclure des accords juridiques avant le changement d’administrations américaines, en partie par crainte que des amendes plus sévères ne soient imposées à un président démocrate. Trois grandes banques américaines ont accepté de payer plus de 4 milliards de dollars en règlements annoncés juste avant les élections de novembre, sur des questions allant de la corruption à la manipulation du marché.

L’accord de la Deutsche Bank avec le ministère de la Justice a été confirmé lors d’une audience à distance devant un tribunal fédéral de Brooklyn vendredi. La banque paiera 80 millions de dollars de sanctions pénales pour violation de la loi sur les pratiques de corruption à l’étranger et 5,6 millions de dollars supplémentaires pour fraude sur les produits de base, surtout liée aux métaux précieux et a l’or, bien que la banque ait reçu un crédit sur cette dernière amende pour un règlement antérieur avec la Commodity Futures Trading Commission.

Les autres amendes et pénalités

En outre, la Deutsche Bank versera plus de 43 millions de dollars à la « Securities and Exchange Commission » pour résoudre une action civile parallèle contre elle pour corruption. L’enquête de la SEC (Securities and Exchange Commission) a révélé qu’elle ne disposait pas de contrôles comptables internes adéquats sur les intermédiaires tiers, avec 7 millions de dollars de paiements suspects enregistrés comme dépenses commerciales légitimes. Les employés de la banque ont également falsifié des factures et d’autres documents, selon la SEC.

« Bien que nous ne puissions pas commenter les détails des résolutions, nous assumons la responsabilité de ces actions passées, qui ont eu lieu entre 2008 et 2017 », a déclaré le porte-parole de Deutsche Bank, Dan Hunter, dans un communiqué. « Nos enquêtes internes approfondies et notre pleine coopération avec les enquêtes du DOJ (Department of Justice) et de la SEC sur ces questions reflètent notre transparence et notre détermination à tourner la page »

La banque a pris « des mesures correctives significatives », a déclaré Hunter, investissant plus d’un milliard d’euros (1,22 milliard de dollars) dans les données, la technologie et les contrôles, améliorant sa formation de son personnel et une augmentation de 1600 employés dans lutte contre la criminalité financière.

Les « spoofers » ont des systèmes et techniques qui incitent d’autres investisseurs à acheter ou à vendre en passant leurs propres ordres d’achat ou de vente sans avoir l’intention de les exécuter. Cela crée une demande artificielle qui fait monter ou baisser les prix. Avec le commerce informatisé courant, la pratique longtemps désapprouvée est devenue une menace pour la légitimité du marché. Le spoofing a contribué au krach éclair de mai 2010, lorsque près de 1000 milliards de dollars ont été temporairement anéantis sur le marché boursier américain.

Les traders soutiennent que le crime est trop difficile à distinguer des annulations légitimes de commande. Les procureurs doivent prouver que les traders avaient l’intention à l’avance d’annuler leurs commandes. Deux traders de la Deutsche Bank, Cédric Chanu et James Vorley, ont été condamnés en septembre pour avoir manipulé les prix des contrats d’or et d’argent. Ils ont été accusés de saisir de fausses offres pour des contrats, de les annuler avant que les commandes ne soient exécutées et de profiter des fluctuations de prix entre les deux.

Des Pots-de-vin aux « consultants »

Dans la partie de la corruption transnationale de l’affaire, les États-Unis affirment que les dirigeants de la Deutsche Bank a ​​accepté de payer des millions de dollars à des « consultants » pour des gestionnaires d’investissement à Abu Dhabi et en Arabie saoudite qui étaient en réalité des pots-de-vin à des intermédiaires pour gagner des affaires.

À Abu Dhabi, les gestionnaires ont financé le yacht d’un responsable des investissements ainsi que des liquidités, totalisant 3,5 millions de dollars, ce qui a permis à la banque de gagner 35 millions de dollars de commission.

En Arabie saoudite, des paiements ont été effectués à une entité contrôlée par l’épouse d’un gestionnaire de placements en échange de la surveillance de centaines de millions de dollars d’actifs familiaux appartenant à un responsable saoudien. Les versements s’élèvent à plus de 1 million de dollars, dont un prêt de plus de 600 000 euros pour le gestionnaire d’actifs pour l’achat d’une maison en France. Dans les deux cas, les cadres supérieurs de la banque étaient au courant des paiements, selon les archives judiciaires.

Les malheurs de la Deutsche Bank

Les problèmes juridiques de Deutsche Bank s’ajoute à une longue spirale descendante de revenus en baisse, de dépenses fixes tenaces, de cotes de crédit abaissées et de coûts de financement en hausse. La banque a payé plus de 18 milliards de dollars d’amendes pour faute financière au cours de la décennie qui a suivi la crise financière.

En juillet, il a accepté de payer 150 millions de dollars au régulateur bancaire de New York pour une série de manquements à la conformité, y compris une demi-décennie de surveillance laxiste des transactions financières du délinquant sexuel condamné Jeffrey Epstein.

Autorités allemandes a infligé une amende de 13,5 millions d’euros en Octobre sur les violations blanchiment d’argent liées au travail avec Danske  Bank A/S . La banque a échoué à plus de 600 reprises à déposer des alertes en temps opportun sur des transactions suspectes, ont déclaré les procureurs de Francfort à l’époque.

source Bloomberg

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